主な内容
コンプライアンス・オフィサーやコンプライアンス担当者には、明確・公正で客観的な任命基準が必要とされています。このため、金融検定協会のコンプライアンス認定試験は、当局の求める基準を出題範囲ならびに出題レベルに合わせるため、難易度を上級と中級に大別しています。
このSCO(Senior Compliance Officer)は上級に位置し、営業店の管理職である支店長、次長、課長は、部下から上申・起案されるコンプライアンス上の問題点とその解決、管理・監督上の責任、上司または本部から指示・指導された中のコンプライアンス上の問題点と応諾または拒絶したときの管理者としての法令上の問題点、管理職固有の職務権限行使または部下の管理・監督上のコンプライアンス問題に対する法令・内規等による責任に関連する問題を出題範囲とし、わが国で最初に実施された最も権威ある資格ライセンスです。従って、出題の難易度が極めて高く合格率は40%台以下で推移しており、キチンとした学習を経ることなく合格することは極めて困難とされています。
本問題集は、金融検定協会認定通信講座などでしっかりと学習をされた方の、試験直前対策用問題集として、出題解答の習熟にお役立ていただくため、重要テーマの基礎解説と100問超の模擬問題・過去問題を収載して刊行しました。
◆基礎解説の収載で理解度アップ
「出題の答練だけでは試験に臨んでの応用がきかない」との声にお応えして、重要テーマの基礎解説を掲載しましたので、要点の整理に役立ちます。また、問題のすべてに、簡潔・平易な解説文をつけ、一問一問の出題の狙いが理解しやすいよう工夫しました。
◆出題解答への習熟にも
SCO認定試験では、専門知識体系(BOK)をもとに五答択一式により、管理者が対処するべきコンプライアンス事項に関連して、その判断や対応の根拠となる法の理解度や考え方を問う出題などがなされています。このような出題には正確な知識をもつことがもちろん重要ですが、限られた時間の中で解答をしていくためには、出題に慣れておくことも大切です。本問題集では過去に出された問題を多数収載しています。
